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微平台股票资讯网介绍中山证券四大违规行为遭重罚股票质押业务被

2020-06-1638

(000712)6月11日晚,宣布控股子公司中山证券有限责任公司(以下简称“中山证券”)收到深圳市证监局发布的《事先告知书》《监督管理办法》。由于董事缺乏高级管理人员资格、印章管理混乱等问题,中山证券被要求限期整改,暂停新资产管理产品、股票及债权质押回购等业务的备案。同时,中山证券被责令限制董事长、管理委员会主任林秉诚等三名高级管理人员领取2019年绩效奖金等基本工资以外的薪酬的权利。

根据公告,经调查,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;二是改变公司的规章制度和合同管理审批程序,而不履行公司的程序。三是印章管理混乱,存在公司印章使用授权和流程不明确、未严格执行双重保管要求、审批流程未完成即打印等情况。四是其他公司治理和内部管理问题,如未按要求向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。微平台股票资讯网

根据有关规定,深圳证监局拟采取以下监督管理措施:责令中山证券限期改正;中山证券被勒令暂停部分业务。中山证券应暂停新资本管理产品的备案,暂停新的资本消费业务(股票质押回购、融资融券等)。)并暂停与拥有自有资金或资本管理资金的关联方的交易,包括质押式回购交易等。停牌期间,中山证券应保持董事会和管理层的稳定,责令中山证券限制董事长林炳成、管委会主任胡、总裁、合规总监袁凌领取2019年绩效奖金等基本工资以外的薪酬的权利。已经收到的应退还给公司。

林秉诚等三名高管也分别收到了深圳证监局发放的《公开谴责及限制权利事先告知书》。中山证券董事长兼管理委员会主任林炳成、中山证券总裁胡、以及当时负责投资银行业务的高管、中山证券合规总监袁凌负责处理中山证券的问题。深圳证监局计划公开谴责林炳成、胡、袁凌,并决定采取监督管理措施限制他们的权利。

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此外,孙作为管委会办公室副主任兼主任,负责处理中证二中、三中的问题。黄(管委会副主任)未取得证券公司高级管理人员资格。然而,微平台股票资讯网实际上是通过参与行政委员会的决策来履行其作为高级管理人员的职责,并负有直接责任。深圳证监局拟对被认定为不合适人选的孙和黄的监督管理办法作出决定。

金龙表示,将督促中山证券进一步加强和改善合规管理和风险管理。中山证券这次被勒令暂停部分业务,这可能会对公司目前的经营业绩产生一定影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

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