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环保股介绍湖北乾涌及高管遭处罚存承诺最低收益等5项违法事实

2020-11-1330

2017年4月28日,湖北干勇将湖北干勇管理的厦门干勇私募股权投资合伙企业(有限合伙企业)(以下简称厦门干勇)募集的500万元资金划转给湖北弘毅化肥有限公司(以下简称弘毅化肥工业),目的是帮助弘毅化肥工业大流水。化肥工业当天通过银行转账及现金存款方式将500万元返还湖北控制的杨。干勇在湖北的上述行为构成挪用基金财产。

湖北干勇管理的领先投资股权、武汉干勇领导的财富股权投资合伙(有限合伙)、新三板干勇投资基金、深大仁季芳二期投资合伙(有限合伙)等四家基金在中国资产管理协会的备案情况,在投资人数量和投资金额上与实际情况不符。

数据显示,湖北干勇股权投资基金管理有限公司于2014年6月17日在武汉市江汉区工商行政管理局(质量技术监督局)注册成立。法定代表人王宇,公司经营范围包括管理或受委托管理股权投资及从事相关咨询服务(不含国家法律法规等)。)。股东为杨清华、王宇,分别持股1%和99%。

环保股介绍湖北乾涌及高管遭处罚存承诺最低收益等5项违法事实

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款:私募基金应当从合格投资者中募集,单只私募基金的投资者累计人数不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的具体人数。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条:私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,填写并定期更新管理人及其从业人员的相关信息、托管私募基金的投资运作和杠杆情况,确保填写内容真实、准确、完整。重大事件应当在10个工作日内向基金业协会报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定,有本办法第二十三条第一项至第七项、第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以下罚款;本办法第二十三条第八项行为,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)的有关规定,我局对湖北干勇涉嫌违反私募投资基金法律法规案进行了立案调查和审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知当事人,但当事人未作陈述或申辩。此案现已调查审理。

2017年4月28日,湖北干勇将湖北干勇管理的厦门干勇私募股权投资合伙企业(有限合伙企业)(以下简称厦门干勇)募集的500万元资金划转给湖北弘毅化肥有限公司(以下简称弘毅化肥工业),目的是帮助弘毅化肥工业大流水。化肥工业当天通过银行转账及现金存款方式将500万元返还湖北控制的杨。干勇在湖北的上述行为构成挪用基金财产。

湖北干勇管理的领先投资股权、武汉干勇领导的财富股权投资合伙(有限合伙)、新三板干勇投资基金、深大仁季芳二期投资合伙(有限合伙)等四家基金在中国资产管理协会的备案情况,在投资人数量和投资金额上与实际情况不符。

当事人应当在收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇到中国证监会,并将开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:0162直接上缴国库,并将当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证监会行政处罚委员会办公室、湖北省证监局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以在接到本处罚决定之日起60日内,向中国证监会申请行政复议,也可以在接到本处罚决定之日起6个月内,直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

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