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股指期货知识讲下资本市场科技监管“有聪明”多维度执法体系强势

2020-07-0227

6月24日,中国证监会发布了两项行政处罚决定,一项是对张自道002069股违规信息披露案件实施行政处罚和市场禁售,另一项是对“健康元600380股”内幕交易案件实施行政处罚。股指期货知识的这两个行政处罚决定所揭示的几个关键词引起了作者的注意:终身市场禁令、36亿元以上的罚款以及卫星定位数据的应用。作者认为,这些关键词揭示了一个清晰的监管信号,多维度的资本市场执法监管体系得到了有力提升。打击股票市场的非法活动将会更加聪明、高效和准确。

在对张子岛公司违法违规信息披露案件的调查中,中国证监会利用卫星定位数据对张子岛公司27艘渔船的数百万次海上导航定位数据进行了分析调查,并委托两个第三方专业机构利用计算机技术还原渔船的真实航行轨迹,还原公司近两年的真实捕鱼海域,进而确定实际捕鱼面积,并在此基础上确定张子岛公司的成本和非营业费用。

股指期货知识讲下资本市场科技监管“有聪明”多维度执法体系强势升级

据此,中国证监会依法对张自道公司信息披露违规行为作出行政处罚和市场禁入决定,对张自道公司予以警告,并处以60万元罚款,对15名责任人处以3万元至30万元罚款,对4名主要责任人处以5年至终身市场禁入。

笔者认为,的这一行政处罚决定不仅揭示了张自道扇贝经常“逃跑”的真相,更重要的是,监管部门运用科技手段极大地提高了执法效率,这一科技手段的运用也将对今后查处一些隐性案件起到积极作用,有效打击证券市场违法行为。

尽管罚款数额巨大,但股指期货知识的处罚依据仍然是2005年修订的《证券法》。根据新证券法的处罚,罚款将不仅仅是36亿元。根据新证券法,对内幕交易的罚款从违法所得的1至5倍增加到1至10倍;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,罚款数额增加到50万元至500万元,相应情况下原罚款数额仅为3万元至60万元。

中国证监会主席易会满最近在一次采访中表示,他将与相关方合作。一方面,及时推进有中国特色的证券集团诉讼制度,充分发挥投资者保护机构的作用,使投资者获得补偿,有效避免滥用;另一方面,我们继续加大推动修改刑法的力度,大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚款标准。股指期货知识已经让罪犯承担了他们应尽的责任。

笔者认为,认为,不会改变以“严格”为主导的执法基调,而是要改变不断完善的民事追偿和刑事责任追究机制,不断提升科技监管执法手段,构建一个权威高效、立体化、多元化的资本市场执法体系,确保中国资本市场在法治诚信的道路上稳定而深远。

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